证券代码:600499 证券简称:科达制造 公告编号:2023-041
(资料图片)
科达制造股份有限公司
关于 2020 年非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
本次限售股上市流通数量为 311,214,227 股
本次限售股上市流通日期为 2023 年 6 月 5 日
一、 本次限售股上市类型
科达制造股份有限公司(以下简称“公司”,原名:广东科达洁能股份有限公
司)于 2020 年 2 月 24 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
核发的《关于核准广东科达洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可
[2020]295 号),核准公司非公开发行不超过 311,214,227 股新股。
公司于 2020 年 6 月 4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下
简称“中国结算上海分公司”)办理完毕该次发行新增股份登记托管及股份限售手
续,该次公司向特定对象梁桐灿、佛山市新明珠企业集团有限公司、谢悦增非公开
发行股票合计 311,214,227 股,上述股票自发行结束之日起 36 个月内予以锁定,
不得转让或上市流通。具体发行结果详见公司于 2020 年 6 月 6 日在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露的《非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》。
根据上述锁定期安排,该次发行 3 名认购对象合计持有的 311,214,227 股限售
股将于 2023 年 6 月 5 日起解除限售并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
上述非公开发行完成后,公司总股本由 1,577,205,702 股增加至 1,888,419,929
股。自本次限售股形成后至今,公司股本数量变化情况如下:
公司于 2022 年 6 月收到中国证监会出具的《关于核准科达制造股份有限公司
首 次 公 开 发 行 全 球 存 托 凭 证 并 在 瑞 士 证 券 交 易 所 上 市 的 批 复 》( 证 监 许 可
[2022]1279 号),核准公司发行全球存托凭证(GDR)所对应的新增 A 股基础股票
不超过 100,000,000 股,按照公司确定的转换比例计算,GDR 发行数量不超过
的招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股书办公室的批准。2022 年 7 月 25
日,公司该次发行的 GDR 数量合计为 12,000,000 份,对应的境内新增基础 A 股股
票 60,000,000 股在中国结算上海分公司完成登记存管,持有人为公司 GDR 存托人
Citibank, National Association。公司总股本由 1,888,419,929 股增加至 1,948,419,929
股。
除上述情况外,本次限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增导致公司
股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东梁桐灿、佛山市新明珠企业集团有限公司、谢悦
增在公司于 2020 年非公开发行股票时承诺,认购的股票自发行结束之日起三十六
个月内不得转让。如果中国证监会和上海证券交易所另有规定,从其规定。本次限
售股股东所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转
增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
截至本公告发布之日,上述股东均严格履行了各自承诺,不存在因相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查,保荐机构招商证券股份有限公司认为:
(一)本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规的规定;
(二)本次申请解除限售股份的股东未违反所持股份的限售安排;
(三)本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间
符合相关法律法规及限售承诺;
(四)本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;
(五)对公司 2020 年非公开发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
(一)本次上市流通的限售股总数为 311,214,227 股。
(二)本次上市流通日期为 2023 年 6 月 5 日。
(三)限售股上市流通明细清单
单位:股
持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 持有限售股数量
司总股本比例 通数量 股数量
佛山市新明珠企
业集团有限公司
合计 311,214,227 15.97% 311,214,227 0
注:上表出现的合计数比例与各分项比例之和尾数的差异,为四舍五入原因所致。
六、股本变动结构表
本次限售股上市流通后,股权变动结构表如下:
单位:股
类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 311,214,227 -311,214,227 0
无限售条件的流通股 1,637,205,702 311,214,227 1,948,419,929
股份合计 1,948,419,929 - 1,948,419,929
七、上网公告附件
《招商证券股份有限公司关于科达制造股份有限公司 2020 年非公开发行限售
股上市流通的核查意见》
特此公告。
科达制造股份有限公司董事会
二〇二三年五月三十一日
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